企业刑事风险有哪些

　　根据《中央企业合规管理办法》第3条第2款之规定：“本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。”

　　借鉴该规定，我们将刑事合规风险的定义引申如下：

　　刑事合规风险，是指企业及其人员在经营管理过程中因触犯刑法的行为引发刑事法律责任，导致责任追究、刑罚判处或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

　　在此基础上，我们再对刑事合规风险的具体表现作如下细化：

　　1、责任追究风险

　　责任追究风险，是指企业及其人员在经营管理过程中因触犯刑法的行为引发的刑事调查、侦查，以及相关调查、侦查活动对企业所造成的影响。

　　具体包括但不限于相关企业人员被采取拘留、逮捕等强制措施、企业的资产、文件档案、资金账户被查封、扣押、冻结等。

　　面对来自公安、司法机关的责任追究，很多企业尽管尚未被定罪判刑，但实际已经步入了“死亡”的“快车道”。随之而来的，往往就是企业停摆、人员离散、业务荒废等一系列恶性循环的局面。这也是为什么很多企业在走上刑事法庭之前就已经“名存实亡”的主要原因。

　　2、责任承担风险

　　责任承担风险，是指企业及其人员在经营管理过程过程中因触犯刑法的行为而被定罪判刑。刑法规定，单位犯罪的处罚原则系“双罚制”，即对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。

　　据此，一方面，施加于企业的罚金刑会给企业带来直接经济损失;另一方面，施加于企业人员的刑罚往往会断绝相关人员继续参与企业经营管理的可能性。

　　鉴于国内相当多的企业仍存在与主要管理者“深度绑定”的特点，因此，在企业主要管理者被判处刑罚(特别是“重刑”)的情况下，往往也就意味着企业被剥离了“灵魂”和“主心骨”，从此无以为继，唯有走向消亡。

　　在此意义上看，企业刑事合规管理的主要对象往往是企业的主要管理者及其经营管理行为。

　　3、责任影响风险

　　责任影响风险，是指企业及其人员在经营管理过程中因触犯刑法的行为，在遭受责任追究及刑罚判处的过程中所面临的其他消极影响，包括但不限于声誉损失、资格剥夺，以及违约、退赔等消极后果。

　　毋庸置疑，涉刑永远不会给企业带来“好名声”，虽然商业战场上追逐的是经济利益，但是声誉受损往往会让一家企业失去“进场”的资格，即便没有法律意义上的资格剥夺，但是商业法则上的“优胜劣汰”也往往会将声誉受损的企业视为“弃儿”。

　　此外，因涉刑引发的违约责任，以及对被害方的退赔义务都将是涉刑企业的“不可承受之重”。彼时，这些因涉刑而引发的“次生灾害”不仅会让企业进一步蒙受更为沉重经济负担，也会让之前因触犯刑法所收割的“利益”显得那么的“微不足道”。